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三河市燕铭商贸有限公司因违规被限制证券账户交易3个月

创建时间 2017-07-24 16:59 作者 admin 浏览
  近日,全国股转公司发布“股转系统发[2017]987号”监管公告显示,三河市燕铭商贸有限公司在参与协议股票巴鲁特交易的过程中构成股票交易违规,被监管限制证券账户交易3个月,限制日期自2017年7月20日至2017年10月20日。
 
  信息显示,今年6月16日至6月29日,“三河市燕铭商贸有限公司”账户在参与协议股票巴鲁特交易的过程中,多次于尾盘时段以接近申报有效价格范围下限的价格成交,严重影响相关股票当日收盘价,同时,还存在与特定关联账户频繁进行反向交易的行为。
 
  全国股转公司表示,上述交易行为构成股票交易违规,违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第113条关于“申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱”与“单个证券账户、或两个行为以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易”的规定。
 
  此外,“三河市燕铭商贸有限公司”账户实际控制人控制的多个账户曾于2016年1月14日、2月5日、8月31日、12月26日、2017年3月2日先后7次被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。但“三河市燕铭商贸有限公司”无视前期监管决定,屡教不改,违规情节严重。
 
  全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第十八条和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第119条的规定,作出对“三河市燕铭商贸有限公司”账户采取限制证券账户交易的自律监管措施,限制期为三个月,自2017年7月20日至2017年10月20日实施。作出处罚决定的日期是2017年7月19日。